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经研究决定，自2026年1月28日（星期三）收盘结算时起，涨跌停板幅度和交易保证金比例调整如下：
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起头：众人券业
因一份“迟到”激勉的监管处罚，清爽放洋元证券在分支机构措置方面的合规纵欲。这份违章类型“非典型”的罚单，成为青岛浙江局监管警示的典型。
未报领罚
盛达优配久未更新的青岛证监局，近期公布了本年首份券商罚单，点名国元证券旗下青岛四流中路证券商业部（简称：四流中路商业部）。
据这份〔2026〕6号监管函自满，国元证券四流中路商业部未实时向监管报送里面惩责信息。违犯《证券基金商量机构董事、监事、高等措置东谈主员及从业东谈主员监督措置倡导》（证监会令第195号）第四十八条第一款。
而这一条件的实质是： 证券基金商量机构应当按照要求实时向中国证监会相关派出机构报送董事、监事、高等措置东谈主员和分支机构认真东谈主的诚信记载、里面惩责、激励料理机制实施情况、投资活动措置和方正从业轨制实施情况等信息，实时向行业协会报送从业东谈主员的前述信息。
为此，青岛证监局对四流中路商业部聘用出具警示函顺序，并记入证券期货商场诚信档案。
内情忖度
公开信息自满，国元证券在青岛辖分裂支机构数目不少：设有1家分公司和四家商业部。其中，四流中路商业部确立于2008年2月，于今已有18年之久。在2023年和2024年，四流中路商业部参保东谈主员均为12名。
一项东谈主事变动，引起了众人的真贵。2023年11月，四流中路商业部与同在青岛的起源路商业部总司理互换。四流中路商业部认真东谈主从栾启涌变更为吕浩亮；起源路商业部认真东谈主从从吕浩亮变更为栾启涌。而在2025年12月，四流中路商业部认真东谈主又从吕浩亮变更为于玉龙。
也即是说，十大炒股杠杆平台不到两年半技巧里，四流中路商业部先后有三任认真东谈主。那么，究竟是哪位分支机构认真东谈主被“里面惩责”，而况莫得上报？具体犯了什么事？洽商到三任商业部认真东谈主当今均在国元证券任职，未有相关处罚信息，偶而这事并不算大。
合规轻视
可是，国元证券为何莫得实时上报呢？
聚拢常见情形推测，未实时上报大致率源于三类情况：一是里面惩责实施后，合规岗遗漏报送历程，属于职责强劲。二是商业部惦念惩责信息影响评级与展业，刻意拖延潜藏。三是认真东谈主常常更迭，前后打法不清，导致惩责记载断档未报。
无论什么情况，齐指向国元证券这家分支机构在合规留痕与监管报送机制形同虚设。
要知谈，最近一年里，国元证券至少有6次监管处罚事件，其中四次来自投行业务，有两次为分支机构。除本次罚单外，2025年4月，安徽证监局点名国元证券从业东谈主员操作他东谈主证券账户，聘用监管警示顺序。
在监管全面穿透、从严问责确当下，这种“重业务、轻合规、重拓展、轻管控”的形式，不仅捏续花费公司信誉，更会不断触碰监管红线。国元证券，又是否能实时改正，阻绝同类违章情况呢？
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